券商-监管处罚

2025-05-24

• 保荐代表人D类名单更新，15名保代暂停执业，十余年前旧事依旧难逃处罚 10:24:28

2025-04-23

• “绕标套现”遭精准打击：中信、银河接连被指违规，光大证券营业部也踩红线 18:41:26

2025-02-14

• 渤海证券收到行政处罚决定书 19:54:26

2025-01-03

• 他违法持有股票，亏逾130万元，又被罚15万元！细节曝光 19:43:34

2024-12-28

• 7家券商和2家券商资管吃罚单：多为经纪业务违规 10:50:16

2024-12-20

• 部分高龄投资者收入证明未审慎核验，华金证券私募资管被要求加强整改 20:50:15

2024-10-23

• 又一起“老鼠仓“！90后基金会计控制远房亲戚账户，趋同交易获利48.5万元 22:50:47

2024-10-22

• 因对交易电脑缺乏有效管控等原因，中银证券一营业部被责令改正 21:16:51

2024-10-12

• 新开户数暴增，监管紧急出手规范券商展业：保护中小投资者，强化五项管理 03:06:49

2024-09-23

• 厦门京道存在代持问题被举报，遭中基协公开谴责！被代持人中有6人是子公司员工 16:44:04

2024-09-12

• 知名私募新余善思投资违反投资限制比例，遭监管发函警示 14:01:47

2024-08-22

• 东莞私募龙头惠丰资产因违规收警示函，备案产品超60只 17:50:58

2024-08-05

• 事关一则转融通谣言，中证金融严正声明 16:20:22

2024-07-31

• 围绕微信展业管控失效，监管提出三点要求！年内多家券商分支机构已遭罚 21:29:25

2024-07-01

• 这家私募归集产品收益用于团队分配，还有多项违规，被撤销私募管理人资格 19:07:47

2024-06-19

• 上海证监局发布2024现场检查名单，11家机构在列 20:20:52

2024-06-07

• 证监会发布行政处罚裁量基本规则征求意见稿：这些行为将被从重处罚 19:13:05

2024-06-06

• 又见新案例！这次出借和借用证券账户的都被罚了 19:11:22

2024-05-17

• 操纵31只LOF基金获利150万，证监会出手：没一罚二！作案手法曝光 12:17:15

2024-05-10

• 证监会发布加强上市券商监管新规，同日5家券商遭罚 21:42:10

2024-04-26

• 严监管下又有券商收罚单！ 中原证券被责令改正，中金公司收警示函，还有…… 22:20:16

2024-04-07

• 多家机构打新被罚，两家百亿量化私募在列！上海珠池资产被“拉黑”6个月 20:48:18

2024-03-23

• 中信证券首发项目遭交易所现场督导！有何影响？ 18:18:34

2024-03-22

• 上交所开展券商客户交易行为管理评价：程序化交易、券商自营和资管账户都被纳入 13:28:44

2024-03-01

• 国元证券收安徽证监局罚单，涉及四项问题 22:00:20

2024-02-20

• 开市一分钟疯狂砸出25亿！刚刚，灵均投资回应被交易所谴责，私募圈也炸锅 23:55:46

2024-02-06

• 见证历史！460余家龙虎榜，量化平仓盘集体涌现！ 23:50:49

2024-02-05

• 深交所连发3张警示函，事关华安证券、华龙证券和联储证券 21:14:31

2024-02-03

• 这家券商原总裁被判有期徒刑13年，原因竟是…… 16:17:42

2023-12-25

• APP强制、频繁、过度索取权限，江海证券被警示 21:39:25

2023-12-21

• 又见券商系统崩溃！早盘宕机超一小时 16:09:01

2023-12-20

• 知名私募董事长涉内幕交易，被责令改正并罚没近2155万元 21:12:37

2023-11-28

• 经市场机构“反映”，交易商协会对山西证券启动自律调查：涉嫌干扰发行定价 23:04:02

2023-11-13

• 期货业协会会长安青松被带走调查 19:30:40

2023-11-11

• 杜绝大股东借道“转融通”违规减持，沪深交易所又出手了！ 14:40:38

2023-10-23

• 监管通报8家券商现场检查问题，紧盯“一查就撤”、“带病闯关” 17:49:42

2023-10-20

• 5大IPO项目尽调明显不充分，这家券商被暂停保荐业务3个月！20亿元小公募债或因此遭问询 23:20:58

2023-10-11

• 广东潮金投资董事长代持基金收监管函，私募监管加强，8月以来中基协开出超百罚单 20:39:23

2023-10-09

• 广东证监局开出节后首张警示函：被罚机构全职员工已不足5人，还存在这些问题 17:08:03

2023-10-05

• 三季度券商罚单多达104张，这三大领域成“重灾区” 14:08:13

2023-09-28

• 因为8年前的这桩旧事，中信证券突遭监管谈话！ 21:21:05

2023-09-27

• 因7年前这件事，东北证券又收罚单！“一案多罚”已不是个案 18:33:10

2023-09-01

• 量化“收割”太凶悍？知名游资发声吐槽！证监会、交易所齐出手，热门量化私募收监管函 21:05:48

2023-08-26

• 全面注册制主板再融资被否首单！东兴证券投行业务再遭打击 17:03:09

2023-08-01

• 员工索要客户证券账户密码、承诺承担损失…6张罚单指向光大证券旗下分支机构 21:25:48

2023-07-04

• 最新！深圳证监局点名部分券商：研报业务内控不到位，对从业人员疏于管理 22:30:52

2023-06-30

• 渤海证券收研报业务罚单 14:49:46

2023-06-15

• 分支机构负责人在外兼职且持有股份，华金证券收警示函！年内廉洁从业罚单达12张 14:47:38

2023-06-09

• 又有资管业务大罚单！过渡期内新增不合规产品，这家券商被罚暂停相关业务半年 22:06:54

2023-06-08

• 深圳证监局接力“五箭齐发”，券商研报业务罚单升至24张 21:47:36