券商-监管处罚

2023-06-06

• 研报问题层出不穷，上海证监局一天“五箭齐发”：这几家券商分析师吃到罚单 22:47:14
• 光大证券投行连续收罚单，这次涉两家公司IPO持续督导项目 21:57:09
• 民生证券一员工违法炒股合计交易超2亿元，被罚没42万余元 18:40:55

2023-06-05

• 信达证券再收资管业务罚单，时任分管高管也被罚 23:17:50

2023-05-23

• 5人未取得分析师资格却发研报，太平洋证券被责令改正 18:42:18

2023-05-15

• 4月券商行业处罚月报丨监管开出27张罚单，5家券商投行违规受罚，经纪业务罚单一半在销 15:30:24

2023-05-14

• 豫金刚石项目对东北证券影响尘埃落定！公司被罚755万，还有5名保代也受罚 22:52:00

2023-05-12

• 失联一个多月后，浙商证券总裁王青山因个人原因书面辞职 21:14:09

2023-05-05

• 违规发出收购要约、减持广汇物流，广汇实业投资及法定代表人被监管罚款400万元 13:47:09

2023-04-27

• 热点关注丨河北证监局：相关机构存在全员营销、违规展业等问题 18:53:11

2023-04-24

• 投行业务监管有多严？十年前一个新三板项目，竟让换了东家的他收警示函 22:06:38

2023-04-13

• 因公司治理失衡，国都证券被暂停相关业务6个月！董事长和时任董秘也被要求监管谈话 20:03:54

2023-04-12

• “券商一哥”被深交所采取书面警示 20:58:33

2023-04-07

• 再次敲警钟！“胜通债”项目负责人被罚款30万元和5年市场禁入 11:08:21

2023-03-25

• “一键打新”迎监管进一步规范，已有券商行动起来 14:45:59

2023-03-15

• 热点关注丨国信证券原投行人员被调查 21:35:04

2023-03-09

• 3名投资者和这家券商打官司，法院二审判了：各承担50%炒股损失！咋回事？ 16:38:09

2023-02-15

• 热点关注 | 证监会回应“境外持牌机构非法跨境展业规范整改情况” 20:23:00

2023-02-02

• 深圳证监局最新通报：去年四季度基金投诉大幅增加，有网红债基一度暴跌 22:39:43
• 热点关注 | 因未能及时发现浩欧博资金占用违规，江苏证监局对华泰联合及两保代出具警示 19:51:52

2023-01-13

• 部分踩“雷”的券商资管产品，销售前需不需要向投资者告知？法院这么判！ 20:01:08

2023-01-12

• 热点关注 | 申万宏源一营业部原经纪人因替客户操作账户收警示函，近期多家券商因类似原 21:30:50

2022-12-26

• 每经热评 | 两部委整治网上非法证券活动大快人心，但应警惕“黑嘴”或从线上转入线下 12:45:40

2022-12-12

• 11月券商处罚月报丨65张罚单！32张剑指投行领域，违反外汇账户管理规定罚单激增 18:09:15

2022-11-08

• 知名VC高特佳投资、正泽投资、深圳久久益资产等多家私募被监管出具警示函 16:32:45
• 热点关注 | 高特佳投资、正泽投资、深圳久久益资产等多家私募被监管出具警示函 15:56:54

2022-10-26

• 民生证券天津多伦道营业部被出具警示函，原营业部负责人涉嫌合同诈骗罪 22:06:54

2022-10-25

• 长点心吧！这家机构3年两次被监管警告罚款，又是因为基金募集完毕后未备案 17:43:04

2022-10-24

• 热点关注丨组织架构规范整改存四大问题，“券商一哥”被责令改正 18:28:16

2022-09-20

• 罚没6300万元！招商证券“涉中安科重大资产重组虚假记载”处罚落地，中止审查项目已减 13:23:29

2022-09-16

• 8月券商处罚月报丨39张罚单指向24家券商，投行和营业部领域成罚单“重灾区” 17:44:56

2022-09-15

• 中原证券回复证监会反馈意见，南阳分公司印章管理不规范受关注 22:50:07
• 热点关注 | 因营业部员工存在利用他人账户买卖等问题，中信建投清远清新大道营业部收警 21:17:41

2022-09-08

• 违规发放津贴630多万、收受礼品礼卡，东海证券原总裁被公开通报 11:37:10

2022-09-06

• 资产规模超500亿的广州开发区老牌国企，竟因这件“小事”吃了罚单！ 15:49:03

2022-09-02

• 投行业务反映“三个不到位”，8家保荐机构遭深交所集中约谈 20:08:09

2022-08-18

• 7月券商受处罚月报丨15家券商共领24张罚单，近六成罚单指向从业人员；北交所公布首例券 09:01:54

2022-08-13

• 突发！千亿券商被立案，竟缘起8年前旧事 09:40:39

2022-08-09

• IPO辅导过程参与知识测试作弊，这名保代被处罚 15:36:20

2022-08-04

• “无证借资质”推销基金被查！券商员工违规推销基金，引公司及责任人连吃罚单 19:38:58

2022-08-01

• 十四年受贿145万！一券商财富管理总部执行总经理获刑3年半，罚没资金175万 18:59:25

2022-07-27

• 深圳证监局通报券商员工散播银行虚假消息，定性“造成恶劣影响”，细数这些年券商重大 12:34:15

2022-07-25

• 三年整改期届满，这5家券商、1家公募的境外子公司仍整改不到位，原因是什么？ 13:18:35

2022-07-14

• 热点关注｜因违规承诺保本保收益等四宗违规事实，金色木棉投资合规风控负责人受纪律处 17:15:14

2022-07-13

• 热点关注 | 券商HR总经理违规炒股，赚3000多却被没收，还罚款3倍 16:18:54

2022-07-08

• 网信证券处罚落地，时任董事长等6人被罚！“小东财”未来打算如何翻身？ 21:20:09

2022-06-27

• 乐视网造假案余波未了！两家上市公司同时公告，这名涉事保代“无法履职”，另一保代2个 22:30:49
• 热点关注丨最高检：2021年检察机关起诉证券期货犯罪229人，同比增94% 18:12:48

2022-06-17

• 研报“翻车”受处罚，上海证券收警示函，研究所副所长及分析师被监管谈话 20:11:40

2022-06-15

• 华龙证券投行内控制度体系不健全，原董事长陈牧原被监管谈话，IPO辅导已4年多仍在继续 22:05:21